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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0905
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。【单选题】
A.动态资产配置策略
B.买入并持有策略
C.恒定比例投资组合保险策略
D.对冲保险策略
正确答案:C
答案解析:国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用衍生金融工具进行操作。目前，国内尚缺乏这些金融工具，所以国内保本基金为实现保本的目的，主要选择恒定比例投资组合保险策略作为投资的保本策略。
2、合规文化不要求建立（ ）。【单选题】
A.清晰的责任制
B.清晰的问责制
C.升迁机制
D.激励约束机制
正确答案:C
答案解析:选项C不符合题意。所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制（选项ABD符合题意），形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。
3、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是( )。【单选题】
A.基金托管人参与基金收益的分配
B.基金管理人参与基金收益的分配
C.基金托管人负责基金的投资
D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作
正确答案:D
答案解析:基金管理人负责基金的投资；基金托管人、管理人不参与基金收益的分配，基金以组合投资的方式进行基金的投资运作，表述正确，故本题选择D选项。
4、债券基金的波动性通常要( )股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。【单选题】
A.大于
B.等于
C.小于
D.不确定
正确答案:C
答案解析:债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
5、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.公开、公平、公正原则
正确答案:D
答案解析:基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：合法、合规原则、全面性原则、审慎性原则、适时性原则。
6、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。【单选题】
A.1%
B.10%
C.5%
D.15%
正确答案:C
答案解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
7、资本市场的基础是（ ）。【单选题】
A.充足的资金
B.信息披露
C.资金增值
D.高效的交易平台
正确答案:B
答案解析:资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。
8、保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。【单选题】
A.美国
B.英国
C.德国
D.加拿大
正确答案:A
答案解析:保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金操作。
9、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。【单选题】
A.10天
B.15天
C.15个交易日
D.10个交易日
正确答案:C
答案解析:中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
10、2010年5月，经过评审，（）获得首批基金评奖业务资格。【单选题】
A.中国证券报社
B.晨星资讯Moringstar
C.天相投顾
D.北京济安金信科技
正确答案:A
答案解析:选项A正确：2010年5月，经过评审，中国基金业金牛奖的主办方——中国证券报社获得首批基金评奖业务资格。晨星资讯Moringstar、天相投顾、北京济安金信科技属于首批获得会员资格的独立基金评价机构。
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