2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0904

时间:2020-09-07 16:38:28 来源:

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0904

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2、中国期货业协会依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出结构进行监督管理;中国期货业协会及期货交易所实行自律管理。

3、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,除本条例已有规定的外,由( )决定。【单选题】

A.检察机关

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十条 对本条例规定的违法行为的行政处罚,除本条例已有规定的外,由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

5、根据《期货从业人员管理办法》,下列关于期货从业人员执业行为规范说法正确的是()。【多选题】

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.坚持客户一切利益优先的原则

D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

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