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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0904
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料不包括（）。【单选题】
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格证书
正确答案:D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）资质测试合格证明；（六）中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
2、下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。【多选题】
A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任
D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担分险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。
3、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。【单选题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.从事期货交易的单位或者个人
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
4、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准是（）。【多选题】
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。
5、某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量开户者。这种做法很好。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
6、期货投资者保障基金是在（）等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】
A.期货公司严重违法
B.期货公司严重违规
C.期货公司风险控制不力
D.期货交易所严重违法违规
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
7、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。【多选题】
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
8、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。【单选题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.6个月
正确答案:C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。
9、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。【多选题】
A.从业人员受到训诫
B.从业人员受到公开谴责
C.暂停从业人员从业资格
D.从业人员被判3年有期徒刑
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
10、《期货交易管理条例》中禁止的行为有（）。【多选题】
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.变相期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止在规定的期货交易场所之外进行期货交易。禁止变相期货交易。
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