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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0902
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。【多选题】
A.期货公司
B.期货公司的股东
C.期货公司的客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
2、依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 通过考试后，还需获得从业资格。
3、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。【多选题】
A.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.期货公司
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
4、申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括（ ）。【多选题】
A.未被本机构聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
5、( )依法对首席风险官进行自律管理。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
6、行为人具有下列（）情形之一的，可以认定为刑法规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。【多选题】
A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益
B.通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益
C.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易
D.不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条 行为人具有下列情形之一的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”：（一）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的；（二）通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，误导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的；（三）通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的；（四）通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的；（五）不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的；（六）通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易的；（七）以其他方法操纵证券、期货市场的。
7、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，则下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.该公司应当妥善处理客户的资产
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D.该公司应当符合持续性经营规则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。【单选题】
A.财政部
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货投资者保障基金管理机构
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
9、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为 “情节严重”。【多选题】
A.获利或者避免损失数额在十五万元以上
B.证券交易成交额在五十万元以上
C.两次以上内幕交易
D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上
正确答案:A、B、D
答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：（一）证券交易成交额在五十万元以上的；（二）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；（三）获利或者避免损失数额在十五万元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他严重情节的。
10、期货交易所的总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
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