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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0901
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【多选题】
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
2、下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。【多选题】
A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B.期货投资者保障基金可以用于购买国债
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
正确答案:A、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》 第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
3、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）。【多选题】
A.期望收益符合投资者的投资目标
B.投资期限符合投资者的投资目标
C.投资品种符合投资者的投资目标
D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求： （一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；（三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。
4、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。【多选题】
A.日报表
B.周报表
C.月报表
D.年报表
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。
5、下列人员的任职资格应由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准的是（）。【多选题】
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.营业部负责人
D.董事长以外的董事
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
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