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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0830
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.办理基金备案手续
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D.按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。基金托管人职责包括：①安全保管基金财产（A符合）；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C符合）；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会（D符合）；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。另外，法律法规规定的公开募集基金的基金管理人及其从业人员的执业禁止行为，同样适用于基金托管人。
2、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（）。【单选题】
A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
正确答案:D
答案解析:本题答案为D，应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
3、合规独立性最重要的是（ ）。【单选题】
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都不对
正确答案:A
答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
4、证券投资基金集中投资人的资金，由（）加以管理和运用。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金销售机构
正确答案:A
答案解析:证券投资基金由基金管理人管理。
5、基金业协会的职责包括（ ）。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ.办理基金备案【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。
6、封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发售人
D.基金代销机构
正确答案:B
答案解析:封闭式基金的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。
7、简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。【单选题】
A.零风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
正确答案:A
答案解析:基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级。
8、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。【单选题】
A.基金托管人
B.基金咨询机构
C.基金服务机构
D.基金投资人
正确答案:A
答案解析:基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，故本题选择A选项。
9、基金销售适用性管理，不包括（）。【单选题】
A.对基金管理人进行审慎调查
B.基金产品风险评价
C.投资人风险承受能力调查
D.对基金投资人承诺最低收益
正确答案:D
答案解析:销售适用性管理，主要包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查；（2）基金产品风险评价；（3）投资人风险承受能力调查和评价；（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
10、一般而言，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股。【单选题】
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案:B
答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。若依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
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