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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0831
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。【单选题】
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C.有效落实绩效考核机制
D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
正确答案:C
答案解析:基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视；（选项A包括）（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，实现资源共享；（选项B包括）（3）有效落实合规考核制度；（选项C不包括）（4）积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。（选项D包括）
2、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。【单选题】
A.基金持有人大会
B.基金托管人
C.基金上市的证券交易所
D.中国证券登记结算公司
正确答案:C
答案解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前，送基金上市的证券交易所审核。
3、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经（ ）进行审核。【单选题】
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金业协会
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当经中国证监会进行审核。
4、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。【单选题】
A.基金份额持有人可申请赎回
B.不可在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
D.基金份额在合同期限内固定不变
正确答案:D
答案解析:封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变，持有人不得申请赎回；可在依法设立的证券交易所交易；“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。
5、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。【单选题】
A.2年；1亿元
B.2年；2亿元
C.1年；1亿元
D.1年；2亿元
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《基金中基金指引》规定，除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。
6、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。【单选题】
A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.注册地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
7、基金管理人需在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。【单选题】
A.3日前
B.当日
C.次日
D.前1日
正确答案:C
答案解析:基金管理人需在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
8、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。【单选题】
A.通过证券公司进行委托买卖
B.在证券交易所上市交易
C.交易费用为申购和赎回费用
D.基金份额总额不因交易而变化
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变（D项正确），基金份额可以在依法设立的证券交易所交易（B项正确），但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式（C项错误）。封闭式基金发行结束后，不能按基金净值买卖，投资者可以委托券商（证券公司）在证券交易所按市价（二级市场）买卖（A项正确）。
9、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。【单选题】
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.对冲基金
D.另类投资基金
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：风险投资基金（venture capital，VC），又叫创业基金，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值；选项A不符合题意：证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式；选项C不符合题意：采用对冲交易手段的基金称为对冲基金(hedge fund)也称避险基金或套期保值基金。是指金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融工具结合后以营利为目的的金融基金。选项D不符合题意：所谓另类投资，是指投资于传统的股票、债券和现金之外的金融和实物资产，如房地产、证券化资产、对冲基金、私人股本基金、大宗商品、艺术品等
10、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
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