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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0831
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，包括( )。【多选题】
A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当满足大客户优先的原则
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
2、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。【单选题】
A.30万元
B.40万元
C.50万元
D.60万元
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
3、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。【多选题】
A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
4、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。下了说法正确的是（）。【客观案例题】
A.期货公司可以允许甲某继续持仓
B.期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓
C.强行平仓造成的损失，由客户承担
D.强行平仓造成的损失，由期货公司承担
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
5、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第四条 案件调查人员、自律监察委员会委员、申诉委员会委员、听证员、听证会书记员等参与案件调查、处理的人员有下列情形之一的，应当自行回避，受调查、受惩戒的会员或者从业人员（以下简称当事人）有权用口头或者书面方式申请他们回避：（一）是本案当事人或者当事人、代理人近亲属的；（二）与本案有直接利害关系的；（三）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响对案件公正处理的。
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