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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0829
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十八条 期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。
2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，情节严重的，处三年以上十年以下 有期徒刑，并处五万元以上伍拾万元以下罚金。【多选题】
A.商业银行
B.证券交易所、期货交易所
C.证券公司、期货经纪公司
D.保险公司或其他金融机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第三条。未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
3、申请经理层人员的任职资格，应当具备下列（）条件。【多选题】
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （三）通过中国证监会认可的资质测试。
4、期货交易所为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（ ）。【多选题】
A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。因此，四个选项均选。
5、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。【单选题】
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息
正确答案:D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
6、资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十二条 资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的 200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。
7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】
A.相互独立
B.统一管理
C.共同存放
D.分别管理
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
8、下列属于为期货公司提供相关服务的中介服务机构的有（）。【多选题】
A.战略咨询公司
B.资产评估机构
C.律师事务所
D.会计师事务所
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十一条 期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。【单选题】
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.代理客户交易
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
10、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。【单选题】
A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程
正确答案:D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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