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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0830
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、公司制期货交易所的权力机构是( )。【单选题】
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.董事会
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 会员大会是会员制期货交易所的权利机构。
2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
3、若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨全部的资金或者有价证券。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。
4、证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
5、经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。
6、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。【单选题】
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
7、在立案调查中需要进行现场调查的，协会应当成立（）。【单选题】
A.调查组
B.清算组
C.督察组
D.审查组
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十六条 开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。
8、下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述，正确的有( )。【多选题】
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（选项D不正确）
9、证券公司从事期货中间介绍业务，应当（ ）。【多选题】
A.建立完备的协助开户制度
B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.向客户充分提示期货交易风险
D.向客户提供融资或者担保
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
10、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。
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