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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0828
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。【单选题】
A.10日
B.15日
C.30日
D.45日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》第八十五条规定：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（ ）。【单选题】
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B.分级基金较普通基金复杂，风险更大
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元
正确答案:C
答案解析:C项，由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出；分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回；分级基金较普通基金复杂，风险更大；自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元。
3、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，这些委员会不包括（）。【单选题】
A.证券监督管理委员会
B.操作风险委员会
C.股票投资风险委员会
D.信用风险委员会
正确答案:A
答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。
4、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。【单选题】
A.29469.55
B.29474.55
C.13985.33
D.26934.54
正确答案:A
答案解析:净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=30 000/（1+1.8%）=29469.55（元）。
5、下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（）。【单选题】
A.20世纪90年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限
B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性
C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票
D.货币市场工具采用固定利率
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：货币市场基金既具有活期储蓄的方便性，又有活期储蓄不可比拟的收益，投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票，相当灵活，流动性大。20世纪90年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限，随着储蓄客户不断地从存款中抽出资金投向收益更高的货币市场基金，货币市场基金的总资产迅速扩大。美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性。货币市场工具采用浮动利率。SEC在2014年通过一项新规定，要求面向机构投资者的优质货币市场基金采用浮动资产净值，不再维持每单位1美元的固定价格，以避免出现大规模赎回现象并引发金融市场动荡。
6、期货公司开展资产管理业务，具有的意义不包括（）。【单选题】
A.可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济
B.可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性
C.有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的投资组合在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越
D.有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，可以完全避免风险
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：期货公司开展资产管理业务，一方面可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济。另一方面，可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性。同时，有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的投资组合在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越。
7、中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。【单选题】
A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料
正确答案:B
答案解析:中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。
8、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。【单选题】
A.基金发行协调人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
正确答案:C
答案解析:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是基金托管人的职责。
9、节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（ ）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和（ ）日年化收益率。【单选题】
A.7；7
B.15；7
C.20；15
D.30；30
正确答案:A
答案解析:节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
10、审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。【单选题】
A.变现能力
B.营运能力
C.盈利能力
D.清偿能力
正确答案:D
答案解析:审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。
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