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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0828
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。【单选题】
A.20日
B.30日
C.3个月
D.2个月
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
2、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。【单选题】
A.信息共享
B.定期互访
C.联席会议
D.沟通交流
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六十二条 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
3、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。【多选题】
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： （一）期货投资咨询业务资格申请书；（选项A正确）（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件； （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； （四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（ 选项D正确）（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； （七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告； （九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书； （十）中国证监会规定的其他材料。
4、期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。【多选题】
A.期货公司名称及其业务资格
B.研究分析人员姓名
C.从业证号
D.研究分析报告制作日期
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
5、期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。
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