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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0829
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
2、黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】
A.内幕交易
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
3、批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。【单选题】
A.交易品种的行业协会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
4、期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
5、境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。【多选题】
A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书
B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件
C.申请前2年该境外机构经审计的财务报表
D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
正确答案:A、B、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备下列条件：（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；
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