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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0828
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。【多选题】
A.会计凭证
B.会计账簿
C.财务会计报告
D.国家对公司、企业的财会管理制度
正确答案:A、B、C
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百六十二条之一 隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
2、申请期货公司高级管理人员任职资格，可以免试取得期货从业人员资格的情形是（ ）。【单选题】
A.在期货监管机构任职8年以上人员
B.担任期货公司董事长8年以上人员
C.担任期货公司总经理8年以上人员
D.担任期货公司中层管理职务10年以上人员
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
3、期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。【多选题】
A.向客户做获利保证
B.对市场走势做出确定性的判断
C.以公司名义收取服务报酬
D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。【单选题】
A.期货公司董事会
B.期货公司监事会
C.期货公司总经理
D.期货公司股东会
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
5、期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
6、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。【单选题】
A.15
B.20
C.30
D.60
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
8、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
9、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息
C.代理客户开展期货资产管理业务
D.向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
10、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。【单选题】
A.理事
B.理事和工作人员
C.理事和记录员
D.投赞成票的理事
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
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