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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0828
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：（1）具备从业资格。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务；（2）遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
2、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。Ⅰ.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系Ⅱ.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系Ⅲ.法律关系是法律主体之间的社会关系Ⅳ.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：Ⅳ项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。
3、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】
A.2名
B.3名
C.1名
D.5名
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
4、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。Ⅰ.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅱ.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作Ⅲ.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施Ⅳ.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
5、主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务，（）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.做市业务Ⅲ.全国股份转让系统公司规定的其他业务Ⅳ.经纪业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。
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