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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0828
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括（）。Ⅰ.人民币保值增值Ⅱ.增加出口总额Ⅲ.调节汇率 Ⅳ.打击投机性资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金（Ⅳ正确）、调节汇率（Ⅲ正确）的作用。
2、假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，则该投资者的当期收益率是（）。【选择题】
A.9.4%
B.10%
C.11%
D.13%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率，即当期收益率=每年利息收益/债券价格=（1000×10%）/940×100%=11%。
3、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。【选择题】
A.征收4%
B.暂不征收
C.征收1%
D.征收2%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位暂不征收印花税。
4、“一行三会”使我国金融监管形成了（）格局。【选择题】
A.混业监管
B.同业监管
C.分业监管
D.异业监管
正确答案:C
答案解析:选项C正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局，均实行垂直管理。
5、货币政策指中央银行为实现既定的经济目标，运用各种工具调节（）的一种金融政策和措施。【选择题】
A.货币供给和利率
B.货币需求与供给
C.社会需求与供给
D.社会供给和利率
正确答案:A
答案解析:选项A正确：货币政策指中央银行为实现既定的经济目标而采用的控制和调节货币供应量、信用及利率等方针和措施的总称。
6、关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。【选择题】
A.保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B.中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
C.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
D.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
7、封闭型基金的交易价格（）。 Ⅰ.并不必然反映基金净资产值Ⅱ.受市场供求关系影响 Ⅲ.固定不变 Ⅳ.会出现折价现象【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：封闭型基金的交易价格并不是固定不变的（Ⅲ错误）。封闭型基金的交易价格并不必然反映基金净资产值（Ⅰ正确），主要受二级市场市场供求关系影响（Ⅱ正确），有可能出现溢价或折价交易的现象（Ⅳ正确）。
8、证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于（）。【选择题】
A.20亿元
B.10亿元
C.5亿元
D.1亿元
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
9、关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是（）。【选择题】
A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权
B.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响
C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
D.可转换债券通常是转换成优先股票；附权证债券通常是认购国库券
正确答案:D
答案解析:选项D错误：可转换债券通常是转换成普通股票，不是优先股股票。
10、基础货币等于通货和（）的总和。【选择题】
A.准备金
B.活期存款
C.定期存款
D.企业存款
正确答案:A
答案解析:选项A正确：货币供给等于通货（即流通中的现金）和活期存款的总和；而基础货币等于通货和准备金的总和。
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