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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0825
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。【单选题】
A.基金的套利机制
B.基金的被动投资
C.实物申购赎回机制
D.完全复制指数
正确答案:A
答案解析:选项A正确：套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
2、现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金保荐人
D.基金公司
正确答案:B
答案解析:根据现阶段我国保本基金的保本保障机制的规定：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
3、下列关于ETF的描述，正确的是（）。【单选题】
A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C.属于主动操作的指数型基金
D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。ETF最大的特点是实物申购赎回机制，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。
4、一般而言，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股。【单选题】
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案:B
答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。若依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
5、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是（ ）。【单选题】
A.不动产
B.房地产抵押按揭
C.贵重金属
D.银行存款
正确答案:D
答案解析:A、B、C项属于QDII基金不得投资的范围。QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。QDII 基金的禁止性行为编辑知识点批量除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产；（2）购买房地产抵押按揭；（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；（4）购买实物商品；（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；（7）参与未持有基础资产的卖空交易；（8）从事证券承销业务；（9）中国证监会禁止的其他行为。
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