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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0826
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。【单选题】
A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
正确答案:D
答案解析:D项，QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况；对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理；相同点：(1)申购和赎回渠道。QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同，投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行QDII基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。(2)申购和赎回的开放时间。证券交易所的交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)为QDII基金申购和赎回开放日，投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。开放时间为9：30-11：30，13：00-15：00。(3)申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定，巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。
2、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。【单选题】
A.1998
B.1999
C.2000
D.2001
正确答案:C
答案解析:在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
3、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。【单选题】
A.100万元
B.110万元
C.120万元
D.330万元
正确答案:B
答案解析:开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。题中，所求的转出金额=转出份额*X基金份额净值=1000000×1.1=110（万元）。
4、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。【单选题】
A.基金的运作方式
B.保本策略
C.保本保障机制
D.资产配置方式
正确答案:C
答案解析:保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。
5、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。【单选题】
A.受托管理业务
B.基金销售业务
C.基金管理业务
D.募集资金活动
正确答案:A
答案解析:基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。一些基金管理公司取得了全国社会保障基金、企业年金的管理资格，开展社保基金及年金受托管理业务。
6、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。【单选题】
A.公平性、公开性、公正性
B.及时性、有效性、正确性
C.真实性、准确性、完整性
D.实用性、有效性、公开性
正确答案:C
答案解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
7、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。【单选题】
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金；选项B不符合题意：证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具；选项C不符合题意：对冲基金意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式；选项D不符合题意：私募股权基金指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
8、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（ ）。【单选题】
A.可以预测基金的投资业绩
B.可以登载单位的推荐性文字
C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
D.可以通过电视、广播进行公布
正确答案:D
答案解析:在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。其他选项都属于禁止性规定。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。
9、（ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。【单选题】
A.华夏基金
B.天弘基金
C.广发基金
D.南方基金
正确答案:D
答案解析:南方基金是国内最早开发保本基金产品的公司。2003年5月，南方基金发行了国内第一只保本基金——南方避险增值基金。
10、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
正确答案:D
答案解析:A、B、C三项都是基金托管人的职责。公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）中国证监会规定的其他职责。
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