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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0826
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司有下列( )情形之一的,可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【多选题】
A.保障基金总额达到2亿元人民币
B.保障基金总额足以覆盖市场风险
C.遭受重大突发市场风险
D.期货市场遭受不可抗力
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金: (一)保障基金总额足以覆盖市场风险;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
2、期货交易所办理( )等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】
A.修改期货交易规则
B.恢复此前中止的交易品种
C.制定章程
D.上市交易品种
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
3、国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。【单选题】
A.复制相关财产权登记资料
B.查阅相关的期货交易记录
C.查询相关的保证金账户
D.拘役期货交易相关当事人
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存; (六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;(八)法律、行政法规规定的其他措施。
4、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,( )。【单选题】
A.由从业人员承担相应责任
B.由机构承担相应责任
C.由从业人员和机构承担连带责任
D.由第三方承担相应责任
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条 从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。
5、当事人既以违约又以侵权起诉的,以( )的诉讼请求确定管辖。【单选题】
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条。侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
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