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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0824
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。【多选题】
A.诚实守信的品质
B.良好的职业道德
C.履行职责所必需的经营管理能力
D.期货交易业绩优良
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
2、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。【多选题】
A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本
D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。
3、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。【单选题】
A.期货交易所自己
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）。【单选题】
A.2个月
B.3 个月
C.6 个月
D.12个月
正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。参与、退出时，应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。
6、（）应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。【单选题】
A.证监会
B.期货公司
C.监控中心
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。【多选题】
A.任职决定文件
B.相关会议的决议
C.相关人员的任职资格核准文件
D.高级管理人员职责范围的说明
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。
8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。
9、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。【单选题】
A.记入信用记录
B.罚款
C.提起诉讼
D.免职
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
10、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由（）负责解释。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国证券业协会
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条 本指引由交易所负责解释。
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