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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0826
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条。期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
2、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。【多选题】
A.忠于职守
B.依法办事
C.公正廉洁
D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十三条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
3、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
4、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。【单选题】
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
5、协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】
A.微信
B.邮寄
C.协会网站公告
D.委托相关会员单位协助
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第六条 协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。
6、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
7、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑或者拘役。【单选题】
A.3年以下
B.5年以下
C.3年以上7年以下
D.5年以上10年以
正确答案:B
答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
9、根据《期货市场客户开户管理规定》，监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
10、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
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