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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0823
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。【选择题】
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。融券专用证券账户属于证券公司信用账户。
2、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。
3、证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取（）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。
4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（Ⅲ包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（Ⅰ包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。
5、（ ）是自营业务的最高决策机构。【选择题】
A.投资决策机构
B.证券公司
C.董事会
D.自营业务部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确：董事会是自营业务的最高决策机构。
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