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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0821
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。Ⅰ.操作风险只可能带来损失，不能够带来收益Ⅱ.对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险Ⅲ.声誉风险一般是受其他风险影响 而产生的次生风险，很难确认和计量Ⅳ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等【选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。
2、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销 Ⅳ.指定其他机构托管、接管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿（Ⅰ正确）；指定其他机构托管、接管（Ⅳ正确）；撤销经营证券业务许可（Ⅱ正确）；撤销（Ⅲ正确）。
3、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。【选择题】
A.N股
B.L股
C.S股
D.H股
正确答案:D
答案解析:选项D正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。
4、下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。【选择题】
A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C.提供风险分层的金融资产管理渠道
D.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求属于场外交易市场的特征，不是其功能；场外交易市场的功能包括：（1）扩宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（3）提供风险分成的金融资产管理渠道。
5、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。【选择题】
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
正确答案:C
答案解析:选项C正确：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于外国债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。
6、沪港通是指（）允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。【选择题】
A.上海证券交易所和香港联合交易所
B.深圳证券交易所和香港联合交易所
C.上海证券交易所和深圳证券交易所
D.深圳证券交易所和台湾证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确：沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
7、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其（）进行证券投资。Ⅰ.自有资本Ⅱ.盈利资本Ⅲ.营运资本Ⅳ.受托投资资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本（Ⅰ正确）、营运资本（Ⅲ正确）和受托投资资金（Ⅳ正确）进行证券投资。
8、债券信用评级的结果应在（）上对外发布。Ⅰ.评级对象（发行人）公司网站Ⅱ.评级机构网站Ⅲ.证券协会网站Ⅳ.指定的公共媒体【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：信用评级结果的发布要依据国家有关法律法规的规定和信用评级业务主管部门的规定，将评级结果在评级机构网站、指定的公共媒体上对外发布。
9、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全（Ⅰ项正确）、防止风险传递（Ⅱ项正确）、方便投资者（Ⅲ项正确）、有利于证券公司业务创新（Ⅳ项正确）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
10、证券公司开展自营业务的条件包括（）。Ⅰ.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可（Ⅰ正确），证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保（Ⅱ正确）。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（Ⅲ正确）；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系（Ⅳ正确）。
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