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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0823
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。【选择题】
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
2、外国债券的特点有（）。Ⅰ.不必须经官方主管机构批准Ⅱ.必须经官方主管机构批准Ⅲ.不受发行地所在国有关法规的管制和约束Ⅳ.受发行地所在国有关法规的管制和约束【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点有：（1）债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；（2）在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；（3）在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；（Ⅱ正确）（4）在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。（Ⅳ正确）
3、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资（Ⅰ正确）；不公平地对待其管理的不同基金财产（Ⅱ正确）；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失（Ⅳ正确）；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
4、由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是（）。Ⅰ.场内交易市场Ⅱ.证券交易所市场Ⅲ.集中交易市场Ⅳ.场外交易市场【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是场内交易市场（Ⅰ正确），又称为证券交易所市场（Ⅱ正确）或集中交易市场（Ⅲ正确）。
5、现目前，基金设立的主要形式是（）。【选择题】
A.公司型基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.开放式基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确：现目前，基金设立的主要形式是开放式基金。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
6、金融衍生工具的基本特征是（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性 Ⅳ.高风险性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：金融衍生工具的基本特征包括：（1）跨期性；（Ⅰ正确）（2）杠杆性；（Ⅱ正确）（3）联动性；（Ⅲ正确）（4）不确定性或高风险性。（Ⅳ正确）
7、目前，（）已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。【选择题】
A.资本市场
B.货币市场
C.银行间债券市场
D.同业拆借市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确：目前，银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。
8、个人投资者的风险特征由（）构成。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.风险认知度Ⅲ.实际风险承受能力Ⅳ.风险规避【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风险认知度；实际风险承受能力。
9、证券投资基金由（）管理、（）托管、投资收益归（）所有。【选择题】
A.基金份额持有人；托管人；管理人
B.托管人；管理人；基金份额持有人
C.管理人；托管人；基金份额持有人
D.管理人；托管人；管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
10、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务Ⅳ.证券承销与保荐【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券融资融券； （6）证券做市交易； （7）证券自营； （8）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
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