2017年4月证券从业考试真题及答案:证券法律法规[1]

时间:2017-11-09 10:52:10 来源:

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  证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。

  A.风险性

  B.流动性

  C.市场性

  D.收益性

  参考答案:B.

  下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

  A.涉及法人资格丧失

  B.离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%

  C.向联合国儿童基金会的捐赠

  D.向公益基金的捐赠

  根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》,()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。

  A.任何机构和个人

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.证券交易所

  普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()

  Ⅰ、资产总额

  Ⅱ、税后利润的多少

  Ⅲ、未来发展需要

  Ⅳ、负债总额

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C.

  [解析] 我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见,普通股票股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

  以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()

  A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

  B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

  C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

  D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

  参考答案:B

  发出收购要约后,收购人报送上市公司收购报告书中,不是必须载明的内容为()。

  A.收购目的

  B.收购人的名称、住所

  C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

  D.收购的具体时间

  参考答案:D

  证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准,一般主要包括

  Ⅰ、从事证券交易时间

  Ⅱ、账户状态

  Ⅲ、投资风格及业绩

  Ⅳ、关联关系

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

  Ⅰ、资产负债表

  Ⅱ、基金经营业绩表

  Ⅲ、基金收益分配表

  Ⅳ、基金净值变动表

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  解析:基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

  下列关于ETF的说法正确的有()

  Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

  Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制

  Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

  Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  44委托受理手续中,证券经济商需要审核的客户信息包括()

  Ⅰ、委托人身份

  Ⅱ、委托买入证券的代码

  Ⅲ、委托内容

  Ⅳ、委托卖出的实际证券数量

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  23证券市场的产生得益于()的发展

  Ⅰ、社会化大生产和

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