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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0819
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申请(认购),赎回申请之日起( )个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行,为保护基金投资人的利益,有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
2、分级基金按运作方式分类可分为( )。【单选题】
A.主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金
B.封闭式分级基金与开放式分级基金
C.合并募集和分开募集
D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
正确答案:B
答案解析:本题答案为B,分级基金按运作方式分类可分为封闭式分级基金与开放式分级基金;A项属于按投资风格进行的分类;C项属于按募集方式进行的分类;D项属于按是否存在母基金份额进行的分类。
3、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
D.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
正确答案:D
答案解析:A、B、C三项都是基金托管人的职责。公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(2)办理基金备案手续;(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报告;(7)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(12)中国证监会规定的其他职责。
4、内幕交易和操纵市场行为,违反证券市场( )的原则。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
正确答案:A
答案解析:内幕交易和操纵市场行为,违反证券市场公开、公平、公正的原则,破坏证券市场的诚信和秩序,损害投资者合法权益,社会危害性极大。
5、我国上海、深圳交易所属于( )。【单选题】
A.基金自律管理机构
B.基金监管机构
C.基金投资顾问机构
D.基金销售机构
正确答案:A
答案解析:证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
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