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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0816
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。【单选题】
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
正确答案:C
答案解析:内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。随着基金行业管理力度的不断加大，基金管理人面临越来越高的违规成本，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。
2、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。【单选题】
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
正确答案:D
答案解析:D属于内部控制的基本要求。基金管理公司内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
3、基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。【单选题】
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
正确答案:A
答案解析:基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
4、基金管理公司的督察长应由（）聘任。【单选题】
A.基金经营所在地中国证监会派出机构
B.基金管理公司董事会
C.中国证监会
D.基金管理公司总经理
正确答案:B
答案解析:督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
5、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。【单选题】
A.有效性
B.成本效益
C.健全性
D.收益性
正确答案:A
答案解析:内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
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