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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0818
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、下列属于基金托管人职责的有（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》第三十七条规定：基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。编制中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。
2、基金业协会会员不包括（ ）。【单选题】
A.普通会员
B.高级会员
C.联席会员
D.特别会员
正确答案:B
答案解析:基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。
3、基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。【单选题】
A.承销证券
B.向他人贷款
C.向基金管理人、基金托管人出资
D.上市交易的股票、债券
正确答案:D
答案解析:基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券。（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品中。基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；向基金管理人、基金托管人出资；法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。
4、中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（ ）。【单选题】
A.利用职务牟取暴利
B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C.公正廉明，接受监督
D.接受他人物品
正确答案:C
答案解析:中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事公正廉明，接受监督，不得利用职务牟取暴利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者接受他人物品的，应当承担相应的法律责任。
5、基金业协会的联席会员是指（ ）。【单选题】
A.加入协会的基金管理人和基金托管人
B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构
C.加入协会的基金服务机构
D.加入协会的地方基金业协会
正确答案:C
答案解析:基金业协会的会员分为三类：（1）普通会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员，（2）联席会员、基金服务机构加入协会的，为联席会员。（3）特别会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加人会员的，为特别会员。
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