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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0818
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。【单选题】
A.可以；可以
B.可以；不能
C.不能；可以
D.不能；不能
正确答案:C
答案解析:封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 ;开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。
2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。【单选题】
A.1
B.2
C.5
D.3
正确答案:A
答案解析:《公司法》中股份公司股份的转让规则：第一百四十一条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
3、关于公司型基金的概念说法正确是的（ ）。【单选题】
A.公司型基金，是以公司的形式组织，以发行股份的方式募集资金
B.公司型基金，是以公司的形式组织，以发行合伙企业份额的方式募集资金
C.有限合伙型，是以公司的形式组织，以发行股份的方式募集资金
D.公司型基金，是以公司的形式组织，以认购信托受益凭证的方式募集资金
正确答案:A
答案解析:公司型基金，是以公司的形式组织，以发行股份的方式募集资金。
4、投资者（）发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。【单选题】
A.风险承担能力
B.风险承担意愿
C.公司经营策略
D.工作
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条：投资者风险承担能力发生重大变化吋，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。
5、下列关于合法私募与非法集资具体表现方式的区别说法正确的是（ ）。Ⅰ. 私募企业只能采取非公开的方式募集，不得公开宣传、公开推介。而非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资。Ⅱ. 私募基金仅面向特定对象，投资者是具有风险识别和承受能力的机构或个人。而非法集资主要面向社会公众。Ⅲ. 参与私募基金投资人的投资数额最低标准，机构投资下限1000万元人民币，自然人投资下限200万元人民币。而非法集资不设投资门槛，所谓“来者不拒”Ⅳ. 私募基金的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:合法私募与非法集资具体表现方式的区别（1）募集方式：私募企业只能采取非公开的方式募集，不得公开宣传、公开推介。而非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资。（2）募集对象：私募基金仅面向特定对象，投资者是具有风险识别和承受能力的机构或个人。而非法集资主要面向社会公众。（3）投资额最低标准：参与私募基金投资人的投资数额最低标准，机构投资下限1000万元人民币，自然人投资下限200万元人民币。而非法集资不设投资门槛，所谓“来者不拒”。（4）风险承担方式：私募基金的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。而非法集资的募集人往往千方百计规避风险提示，向投资人许诺高额利息或固定收益回报以诱使投资人出资。（5）投资人数：股份制基金投资者人数不得超过200人，公司制和合伙制不得超过50人。而非法集资的投资者人数没有上限，涉案人数达到数万人的不占少数。
6、股权投资基金管理人（），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【单选题】
A.内部控制
B.外部控制
C.风险评估
D.内部监督
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
7、私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，（）。【单选题】
A.移交中国证监会处理
B.移交中国证券业协会处理
C.移交中国基金业协会处理
D.移交司法机关处理
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》规定的，情节严重的，移交中国证监会处理。
8、境内主板、创业版上市实际控制人要求最近（）年内实际控制人未发生变更。【单选题】
A.一
B.二
C.三
D.五
正确答案:C
答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，发行股票上市的基本条件，境内主板、创业版上市对实际控制人要求：最近三年内实际控制人未发生变更
9、公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点是指（）。【单选题】
A.防火墙原则
B.互相制约性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
正确答案:B
答案解析:公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
10、（）是基金投资者约定的基金存续时长。【单选题】
A.投资期
B.清算期
C.管理退出期
D.基金期限
正确答案:D
答案解析:基金期限，也称为基金存续期，是基金投资者约定的基金存续时长。
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