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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0814
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、第一类专业投资者包括（）。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
正确答案:C
答案解析:选项C正确：第一类专业投资者具体包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
2、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
3、下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是（）。【选择题】
A.真实性原则
B.准确性原则
C.准时性原则
D.完整性原则
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：基金信息在披露方面应遵循的基本原则包括：（1）真实性原则（选项A属于）；（2）准确性原则（选项B属于）；（3）完整性原则（选项D属于）；（4）及时性原则；（5）公平披露原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
4、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【选择题】
A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
5、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，发行人应于金融债券每次付息日前（ ）公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）公布兑付公告。【选择题】
A.2个工作日；5个工作日
B.5个工作日；2个工作日
C.5个工作日；10个工作日
D.2个工作日；3个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确：发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
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