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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0816
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。【选择题】
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
2、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。【选择题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话（A可以）、出具警示函（B可以）、责令改正（D可以）等监管措施。
3、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。【选择题】
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【选择题】
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
5、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。Ⅰ.建立投资指令审核制度Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项A正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（Ⅰ包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（Ⅱ包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（Ⅲ包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（Ⅳ包括）
6、有限合伙协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所Ⅱ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序Ⅲ.执行事务合伙人权限与违约处理办法Ⅳ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；（6）有限合伙人和普通合伙人相关转变程序。
7、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（Ⅰ项错误）。
8、证券公司应当通过任命或者委派（），确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。
9、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：修改公司章程属于股东会的职权。有限责任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（Ⅰ包括）（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ包括）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（Ⅱ包括）（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。
10、证券公司年度合规报告包括下列内容（）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告，年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；（4）合规管理有效性的评估及整改情况；（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
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