2020年8月证券从业资格考试《金融市场基础知识》重要考点

时间:2020-07-17 16:25:32 来源:

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2020年8月证券从业资格考试《金融市场基础知识》重要考点及考分权重

受疫情影响,因考区考试机位不能满足考试要求,原计划于7月11日至12日举办的证券从业资格考试推迟至8月8日至9日。广大考生可提前添加标题下方的免费预约短信提醒,一键获取2020年证券从业资格准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体,以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容,与实务结合比较紧密,题目考查相对灵活,记忆过程中也需要多总结归纳,做到灵活运用。除此之外,平时也需要多关注证券市场的相关信息,注意金融素养的积累和提升。

第一章:金融市场体系

重要考点举例:金融市场的概念;金融市场的功能;货币政策的概念、措施及目标;资本市场的分层特性;多层次资本市场的主要内容与结构特征。

第二章:证券市场主体

重要考点举例:直接融资的概念、特点和分类;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;个人投资者的概念;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;国务院证券监督管理机构及其组成。

第三章:股票市场

重要考点举例:股票的定义、性质、特征和分类;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;证券交易原则和交易规则;证券交易的竞价原则和竞价方式。

第四章:债券市场

重要考点举例:政府债券的定义、性质和特征;地方政府债券的概念;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;债券评级的定义与内涵。

第五章:证券投资基金与衍生工具

重要考点举例:基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;货币市场基金管理内容;交易所交易的开放式基金的概念、特点;基金资产净值的含义;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。证券从业资格考试教材

第六章:金融风险管理

重要考点举例:金融风险的分类;系统风险与非系统风险的概念;风险管理的概念。

第七章:金融衍生工具

重要考点举例:衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件。

第八章:金融风险管理

重要考点举例:风险的构成要素;金融风险的分类;风险管理的概念;风险管理的方法;风险管理VaR分析法的原理与应用。

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