证券考试行业动态:关于就《证券基金投资咨询业务管理办

时间:2020-05-13 20:26:40 来源:

【摘要】 证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是证券考试行业动态:关于就《证券基金投资咨询业务管理办,小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间,仔细阅读相关规定,提前做好考前准备。下面让我们看看证券考试行业动态:关于就《证券基金投资咨询业务管理办的具体内容:

投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务,在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面,有积极作用。同时,由于市场快速发展和内外部环境变化,投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题,有必要根据行业发展情况,制定统一的部门规章,对投资咨询业务进行全面规范,以保障行业长期规范发展。

《管理办法》主要内容包括:一是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;六是健全退出机制,强化事后监管等。

为了规范证券基金投资咨询业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护资本市场秩序,我会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

1.登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(www.moj.gov.cn,www.chinalaw.gov.cn),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登陆中国证监会网站(www.csrc.gov.cn),进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见。

3.传真:010-88061446。

4.电子邮箱:jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通信地址:北京市西城区金融街19号中国证监会证券基金机构监管部,邮政编码:100033。

意见反馈截止时间为2020年5月17日。

附件1:《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》.pdf

附件2:《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》的起草说明.pdf

2020年证券从业资格报名时间因疫情影响已推迟,考生想及时知道后续报名时间,可以通过关注考必过考前提醒服务,届时我们会通过及时通知到考生2020年证券从业资格报名时间,疫情期间先放心备考即可。

以上就是证券考试行业动态:关于就《证券基金投资咨询业务管理办的内容,想要报考证券从业考试的备考生请仔细阅读报考时间通知,务必在规定时间内完成报名工作,以免错过报名时间。更多资讯关注及时关注考必过网站,最新消息小编会第一时间发布,助力大家考试,加油!

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