【摘要】 证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务,小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间,仔细阅读相关规定,提前做好考前准备。下面让我们看看2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务的具体内容:
一、试题部分
1、证券公司参与区域性市场,应()。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制订接受监管的方案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2、禁止内幕交易的主要措施是()。
A、严格把关
B、责任到人
C、法律制裁
D、行业自律
3、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
受疫情影响,2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟,考必过考前提醒服务,届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。
二、参考答案及解析
1、正确答案:A
答案解析:证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
2、正确答案:A
答案解析:禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
3、正确答案:D
答案解析:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
受疫情影响,2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟,考必过考前提醒服务,届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。
以上就是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务的内容,想要报考证券从业考试的备考生请仔细阅读报考时间通知,务必在规定时间内完成报名工作,以免错过报名时间。更多资讯关注及时关注考必过网站,最新消息小编会第一时间发布,助力大家考试,加油!