2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务

时间:2020-05-13 20:25:59 来源:

【摘要】 证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务,小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间,仔细阅读相关规定,提前做好考前准备。下面让我们看看2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务的具体内容:

一、试题部分

1、证券公司参与区域性市场,应()。

Ⅰ.合理确定参与的数量和地域

Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案

Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ.制订接受监管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、禁止内幕交易的主要措施是()。

A、严格把关

B、责任到人

C、法律制裁

D、行业自律

3、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

Ⅰ.规范运作

Ⅱ.审慎工作

Ⅲ.信守承诺

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

受疫情影响,2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟,考必过考前提醒服务,届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

二、参考答案及解析

1、正确答案:A

答案解析:证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

2、正确答案:A

答案解析:禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

3、正确答案:D

答案解析:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

受疫情影响,2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟,考必过考前提醒服务,届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

以上就是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:其他业务的内容,想要报考证券从业考试的备考生请仔细阅读报考时间通知,务必在规定时间内完成报名工作,以免错过报名时间。更多资讯关注及时关注考必过网站,最新消息小编会第一时间发布,助力大家考试,加油!

上一篇      下一篇
证券从业相关推荐 更多>>
证券从业热点专题 更多>>
热点问答
国家公务员考试年龄限制是多少 公务员国考和省考考试内容有什么区别 函授大专学历能不能考公务员 国家公务员考试考点能自己选择吗 新闻学专业能报考2022年公务员考试吗 什么是联合培养研究生 什么是破格录取研究生 什么人不适合读研 研究生报名户口所在地填什么 研究生结业和毕业有什么区别
网站首页 网站地图 返回顶部
考必过移动版 https://m.kaobiguo.net