2020年1月期货从业资格《法律法规》考前模拟卷一-考必过

【摘要】所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。下面是2020年1月期货从业资格《法律法规》考前模拟卷一，小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间，仔细阅读相关规定，提前做好考前准备。下面让我们看看2020年1月期货从业资格《法律法规》考前模拟卷一的具体内容：

一、单选题

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1.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　)年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为(　)。

A.人民币2000万元

B.人民币3000万元

C.人民币5000万元

D.人民币6000万元

3.期货公司成立后无正当理由超过(　)未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续(　)以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1个月；1个月

B.1个月；2个月

C.2个月；3个月

D.3个月；3个月

4.依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经(　)审核同意后，由(　)批准。

A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构

C.期货交易所；国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构

5.期货业协会的性质是(　)。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当(　)。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

7.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上l0万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上l0万元以下

8.涨跌停板是指合约在(　)个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期货投资者保障基金的补偿实行(　)。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额累进补偿

D.限额补偿

10.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的(　)缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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2020年1月期货从业资格考试时间安排在1月11日。考试地点及考试时间表等安排在准考试上体现。及时预订“更多考试相关资讯。”功能，及时关注本次期货从业资格预约式考试成绩查询时间哦。

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11.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　)中列支。

A.总资产

B.管理费用

C.营业成本

D.投资收益

12.会员制期货交易所会员大会由(　)主持。

A.董事长

B.理事长

C.监事长

D.总经理

13.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　)前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

14.会员制期货交易所会员大会有(　)会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

15.会员制期货交易所会员大会结束之日起(　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

16.会员制期货交易所设理事会，每届任期(　)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

17.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(　)。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

18.会员制期货交易所理事会的非会员理事由(　)。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

19.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　)。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

20.期货公司变更法定代表人的，应当向(　)提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

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21.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

22.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()。

A.暂停交易

B.调整涨跌停板幅度

C.降低保证金比例

D.按一定原则平仓

23.期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

24.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

25.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。

A.为损失的百分之五十以上

B.不超过损失的百分之五十

C.为损失的百分之八十以上

D.不超过损失的百分之八十

26.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

27.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.交易

B.结算

C.交易和结算

D.期货保证金安全存管监控

28.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。

A.股东大会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

29.下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是()。

A.研发负责人

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

30..期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

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31.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

32.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

33.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

34.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。()

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

35.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

36.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

37.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

38.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。()

A.3；3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

39.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

A.30%；30%

B.30%；50%

C.50%；30%

D.50%；50%

40.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。()

A.3%；3%

B.3%；5%

C.5%；3%

D.5%；5%

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41.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

42.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其()承担。

A.所在的期货公司

B.从业人员自身

C.期货业协会

D.期货交易所

44.下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

45.()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货从业人员所在的期货公司

46.()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.工商行政管理部门

D.期货交易所

47.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.6000万

D.1亿

48.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

49.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

50.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

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51.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

52.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

53.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

54.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司(　　)。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

55.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开

D.公开、公平、公正

56.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

57.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经(　　)同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

58.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

59.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法，》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(　　)元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

60.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

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二、多选题

1.交易者从事套利活动有(　　)特点。

A.风险小

B.成本低

C.周期短

D.易于操作

2.根据交易者在市场中所建立的交易部位不同，跨期套利一般分为(　　)。

A.近月套利

B.牛市套利

C.熊市套利

D.远月套利

3.在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则会导致近期合约价格的(　　)远期合约，交易者可以通过卖出近期合约的同时买入远期合约而进行熊市套利。

A.上升幅度大于

B.下降幅度小于

C.上升幅度小于

D.下降幅度大于

4.3月20日，某交易所的5月份大豆合约的价格是l790元/吨，9月份大豆合约的价格是1770元/吨。如果某投机者采用牛市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利的有(　　)。

A.5月份大豆合约的价格保持不变，9月份大豆合约的价格跌至1760元/吨

B.5月份大豆合约的价格涨至1800元/吨，9月份大豆合约的价格保持不变

C.5月份大豆合约的价格跌至1780元/吨，9月份大豆合约的价格跌至1750元/吨

D.5月份大豆合约的价格涨至1810元/吨，9月份大豆合约的价格涨至1780元/吨

5.预期利率上升时，应进行(　　)交易。

A.利率期货多头

B.利率期货空头

C.远期利率协议(作为买方)

D.远期利率协议(作为卖方)

6.在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括(　　)。

A.实物交割

B.现金交割

C.期转现

D.基差交易

7.某商品当年年底存货量减少时，说明(　　)。

A.当年商品的供应量大于需求量

B.当年商品的供应量小于需求量

C.下年的商品期货价格很可能会下跌

D.下年的商品期货价格很可能会上升

8.以下关于套利行为描述正确的是(　　)。

A.消除了价格变动的风险

B.提高了期货交易的活跃程度

C.保证了套期保值的顺利实现

D.促进交易的流畅化和价格的合理化

9.某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以66500元/吨买人1手10月铜合约，当8月和lo月合约价差为(　　)元/吨时，该投资者获利。

A.1000

B.1300

C.1800

D.2000

10.跨期套利的策略包括(　　)。

A.正向市场牛市套利

B.正向市场熊市套利

C.反向市场牛市套利

D.反向市场熊市套利

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11.期货从业人员受到(　)的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.撤销从业资格

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

12.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在(　)。

A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

13.期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(　)

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

14.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(　)。

A.及时告知投资者有关期货业务的情况

B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

15.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约(　)。

A.造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

16.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按(　)方式分别处理。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

17.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有(　)。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

C.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

18.关于期货交易行为责任，下列说法正确的有(　)。

A.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

C.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担

D.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

19.期货公司会员只能为符合(　)标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.净资产不低于人民币100万元

B.具有相应的决策机制和操作流程

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

20.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有(　)。

A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

C.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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21.对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括(　)。

A.约见谈话

B.口头警示

C.责令处分责任人员

D.限期说明情况

22.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取(　)监管措施。

A.责令参加培训

B.书面警示

C.增加内控合规自查次数

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

23.期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有(　)。

A.谈话提醒

B.通报批评

C.公开谴责

D.暂停或者限制业务

24.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有(　)。

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务

D.撤销任职资格或取消从业资格

25.根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有(　)。

A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

B.期货交易所会员的资金和交易动向

C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

26.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　)。

A.涨跌停板制度

B.当日无负债结算制度

C.保证金制度

D.大户持仓报告制度

27.申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?(　)

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

28.内幕信息的知情人员，是指由于其(　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A.职业地位

B.监督地位

C.管理地位

D.作为专业顾问履行职务

29.根据《期货交易管理条例》的规定，(　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货公司、

C.期货业协会

D.非期货公司结算会员

30.根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有(　)。

A.期货公司

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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