【摘要】 关注期货从业资格考试历年真题可以更好地掌握考试出题动向，明确知识点和考查方式。考必过小编为大家精心整理了2020年期货从业资格《法律法规》精选习题，希望能够帮助即将参加期货从业资格考试的考生们顺利达成考试目标。让我们来看看2020年期货从业资格《法律法规》精选习题的详细内容吧，内容如下：
单选题
1.以下不属于期货交易所职能的是( )。
A.设计合约、安排上市
B.发布市场信息
C.制定并实施业务规则
D.制定期货合约交易价格
2.( )不属于会员制期货交易所的设置机构。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.各业务管理部门
3.期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履行义务。
A.实物交割
B.现金结算交割
C.对冲平仓
D.套利投机
4.期货公司在期货市场中的作用主要有( )。
A.根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力
B.期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
C.严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥
5.截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
6.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在( )和规定的地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A.将来某一特定时间
B.当天
C.第二天
D.一个星期后
7.目前交易量的期货晶种是( )。
A.利率期货
B.股指期货
C.外汇期货
D.能源期货
8.美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需( )。
A.买进一手小麦
B.卖出一手小麦
C.卖出5000蒲式耳小麦
D.买进5000蒲式耳小麦
9.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动值是( )元/手。
A.5
B.8
C.10
D.20
10.2006年末，( )期货在郑州商品交易所上市。
A.白糖
B.豆油
C.PTA
D.锌
1.【答案】D 2.【答案】B 3.【答案】C 4.【答案】C 5.【答案】B
6.【答案】A 7.【答案】B 8.【答案】D 9.【答案】C 10.【答案】C
2020年期货从业资格《法律法规》精选习题（2）
(单选题)会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/4以上
D.3/4以上
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
(多选题)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准理事会和总经理的工作报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;②选举和更换会员理事;③审议批准理事会和总经理的工作报告;④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;⑤审议期货交易所风险准备金使用情况;⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本;⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;⑨期货交易所章程规定的其他职权。
(判断题)会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 ( )
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
(单选题)会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案：C
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
(多选题)期货交易所因下列( )情形而解散。
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
参考答案：ABD
参考解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满;②会员大会或者股东大会决定解散;⑧中国证监会决定关闭。
(判断题)会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。 ( )
参考答案：×
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。
2020年期货从业资格《法律法规》精选习题（3）
(单选题)会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。
A.1
B.3
C.6
D.8
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。
(多选题)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请目前2个月风险监管指标持续符合规定标准;②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;⑤高级管理人员近2年内来受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形自有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制;⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
(判断题)申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。 ( )
参考答案：×
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。
(单选题)会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.8
B.10
C.15
D.30
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
(多选题)期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
(判断题)会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 ( )
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
2020年期货从业资格《法律法规》精选习题（4）
(单选题)会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.8
B.10
C.15
D.30
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
(多选题)期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
(判断题)会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 ( )
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
(单选题)下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会没理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
(多选题)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书;②加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;③股东会或者董事会决议文件;④申请日前2个月风险监管报表;⑤公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;⑥业务设施和技术系统运行情况报告;⑦控股股东经具有证券：期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨若存在本办法第十四条第⑧项规定的情形的，还应提供期货公司住地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;⑩中国证监会规定的其他申请材料。
(判断题)中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 ( )
参考答案：√
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
2020年期货从业资格《法律法规》精选习题（5）
(单选题)会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。
A.中国证监会委派
B.会员大会选举产生
C.中国期货业协会委派
D.理事会选举产生
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
(多选题)期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
(判断题)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 ( )
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
(单选题)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A.8
B.6
C.4
D.2
参考答案：D
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之13起持续经营。
(多选题)期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施
D.变更名称
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称：⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
(判断题)期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 ( )
参考答案：×
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
2020年期货从业资格《法律法规》精选习题（6）
(单选题)期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
参考答案：B
参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。
(多选题)中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.提前闭市
D.以上都不允许
参考答案：ABC
参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
(判断题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )
参考答案：×
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
(单选题)期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
参考答案：D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。
(多选题)下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。
A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
参考答案：CD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
(判断题)证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
参考答案：√
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
以上就是2020年期货从业资格《法律法规》精选习题的详细内容，生命需要保持一种激情，相信奋斗以后一定会有好的成果，小编整理的资讯内容希望能够帮助即将参加期货从业资格考试的考生们顺利达成考试目标，加油。更多资讯关注考必过网站，最新消息小编会第一时间发布！