2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题

时间:2020-01-15 18:08:20 来源:

【摘要】 即将参加证券从业资格考试的考生们,考试即将到来,大家的备考工作进行得如何了?考必过为大家精心整理了2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题,希望能够助力证券从业资格考试,相信坚持一定会有成果。那么,同学们一起快来做题吧!关于2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题的具体内容如下:

试题部分——选择题

1.期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

2.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免予聘请财务顾问。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

4.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制

C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制

D.董事会—投资决策部门的二级体制

5.下列关于股份有限公司股票转让的表述,说法不正确的是()。

A.公司一般情况下不得收购本公司股份

B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记

C.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

D.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年内不得转让

答案解析部分

1.答案:B

解析:期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

2.答案:C

解析:因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免予聘请财务顾问。

3.答案:A

解析:根据《中华人民共和国证券法》第二百零九条的规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销证券自营业务许可。

4.答案:C

解析:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

5.答案:D

解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

以上就是考必过为大家整理的2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题的具体内容。没有特别幸运,那么请先特别努力,别因为懒惰而失败,还矫情地将原因归于自己倒霉。你必须特别努力,才能显得毫不费力。最后,考必过预祝大家在未来的证券从业资格考试中能够取得优异的成绩!

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