【摘要】 即将参加证券从业资格考试的考生们，考试即将到来，大家的备考工作进行得如何了？考必过为大家精心整理了2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题，希望能够助力证券从业资格考试，相信坚持一定会有成果。那么，同学们一起快来做题吧！关于2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题的具体内容如下：
试题部分——选择题
1.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
2.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免予聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
3.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
4.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。
A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制
B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制
C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制
D.董事会—投资决策部门的二级体制
5.下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是()。
A.公司一般情况下不得收购本公司股份
B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
答案解析部分
1.答案：B
解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
2.答案：C
解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免予聘请财务顾问。
3.答案：A
解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。
4.答案：C
解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
5.答案：D
解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
以上就是考必过为大家整理的2020年证券从业证券市场基本法律法规预习试题的具体内容。没有特别幸运，那么请先特别努力，别因为懒惰而失败，还矫情地将原因归于自己倒霉。你必须特别努力，才能显得毫不费力。最后，考必过预祝大家在未来的证券从业资格考试中能够取得优异的成绩！